Bekendtgørelse om filialer af kreditinstitutter, der er meddelt tilladelse i et land udenfor Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område § 9

Driftsplanen, jf. § 8

1. 1) Filialens forretningsmodel.

2. 2) Oplysninger om arten af de risici eller forpligtelser, som kreditinstituttet har til hensigt, at filialen skal påtage sig.

3. 3) Oplysninger om filialens virksomhedsstyring.

4. 4) En åbningsbalance, hvori der er taget højde for afholdelse af omkostninger til oprettelse af filialen.

5. 5) De forventede regnskabsmæssige resultater i form af resultatopgørelser og balancer for de regnskabsår, som driftsplanen omfatter, jf. § 8

   .

6. 6) Redegørelse for filialens kreditpolitik.

7. 7) Redegørelse for filialens risikostyringsprocedurer, herunder likviditetspolitik.

8. 8) Oplysninger om filialens systemer for intern revision, herunder oplysninger om den person, der er ansvarlig herfor.

9. 9) Filialens foranstaltninger til bekæmpelse af hvidvaskning af penge, herunder oplysninger om den person, der er ansvarlig herfor.

10. 10) Kontrol med outsourcing og andre ordninger med tredjemand i forbindelse med de aktiviteter, der gennemføres i filialen, og som er omfattet af instituttets tilladelse.

11. 11) De anslåede omkostninger for opbygningen af filialens administration i den periode, som driftsplanen omfatter.

12. 12) De anslåede administrationsomkostninger bortset fra omkostninger i forbindelse med administrationens opbygning, navnlig de løbende almindelige omkostninger og provisioner.

13. 13) Et skøn over det fremtidige likviditetskrav, jf. § 12, stk. 1

    .

14. 14) En genopretningsplan for filalen i overensstemmelse med § 71 a i lov om finansiel virksomhed

    , og som er tilstrækkelig og dækkende for filialens forhold.