Bekendtgørelse om hvilke fysiske og juridiske personer, der kan udøve investeringsservice og investeringsaktiviteter uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter eller lov om finansiel virksomhed § 13

Følgende fysiske og juridiske personer kan yde den omhandlede investeringsservice eller investeringsaktiviteter:

1. 1) personer, der handler for egen regning, herunder prisstillere, med råvarederivater eller emissionskvoter eller derivater heraf, bortset fra personer, der handler for egen regning ved udførelse af kundeordrer, eller

2. 2) personer, der yder investeringsservice, bortset fra handel for egen regning, inden for råvarederivater eller emissionskvoter eller derivater heraf til kunderne eller leverandørerne i deres hovederhverv.

Stk 2. Bestemmelsen i stk. 1

finder alene anvendelse, når følgende betingelser er opfyldt:

1. 1) De i stk. 1

   nævnte tilfælde skal både individuelt og samlet set være en accessorisk aktivitet i forhold til personernes hovederhverv på koncernniveau.

2. 2) Disse personer må ikke være en del af en koncern, hvis hovederhverv er at yde investeringsservice i henhold til bilag 1, afsnit A, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og –aktiviteter, udførelse af aktiviteter i henhold til i bilag 1 og 2 i lov om finansiel virksomhed, eller at fungere som prisstiller i forbindelse med råvarederivater.

3. 3) Disse personer må ikke anvende en algoritmisk højfrekvenshandelsteknik.

4. 4) Disse personer skal på begæring indsende redegørelse til Finanstilsynet om de kriterier, som de lægger til grund for at vurdere, at deres aktivitet, som omhandlet i stk. 1

   , er accessorisk i forhold til deres hovederhverv.

Stk 3. En aktivitet vil, jf. stk. 2, nr. 1

, blive anset for at være accessorisk i forhold til hovederhvervet på koncernniveau, hvis den opfylder kriterierne i den til enhver tid gældende forordning.