Bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel § 10
Bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel.
Bekendtgørelse nr. 760 af 14. juni 2024I medfør af § 45, stk. 2, 3 og 4 og § 270, stk. 1, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter jf. lovbekendtgørelse 232 af 1. marts 2024, § 43, stk. 2 og 5 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed jf. lovbekendtgørelse nr. 1731 af 5. december 2023, § 7, stk. 2 og 3 , og § 26, stk. 4, i lov om finansielle rådgivere, investeringsrådgivere og boligkreditformidlere , jf. lovbekendtgørelse nr. 2016 af 1. november 2021 og § 18, stk. 3 , og § 190, stk. 5, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. , jf. lovbekendtgørelse nr. 231 af 1. marts 2024, fastsættes:
Kapitel 4. Kend din kunde-princippet
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 10
Når en værdipapirhandler udøver investeringsrådgivning til en detailkunde, skal værdipapirhandleren, inden transaktionen foretages, udarbejde en erklæring om egnethed, hvoraf det fremgår, hvilken type investeringsrådgivning der er ydet, og hvordan denne rådgivning stemmer overens med kundens præferencer, mål og andre karakteristika. Erklæringen skal gives på et varigt medium.
Stk 2. Når en aftale om at købe eller sælge et finansielt instrument indgås ved hjælp af fjernkommunikation, som forhindrer en forudgående afgivelse af en erklæring om egnethed, kan værdipapirhandleren afgive den skriftlige erklæring om egnethed på et varigt medium umiddelbart efter, at kunden er bundet af en aftale, forudsat at følgende betingelser er opfyldt
1) kunden har indvilliget i at modtage erklæringen om egnethed uden unødig forsinkelse efter gennemførelsen af transaktionen.
2) investeringsselskabet har givet kunden mulighed for at udskyde transaktionen for at modtage erklæringen om egnethed på forhånd.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her