Bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl. § 11
Bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl..
Bekendtgørelse nr. 1103 af 30. juni 2022, som ændret ved bekendtgørelse nr. 854 af 25. juni 2024I medfør af § 65, stk. 2 , § 70, stk. 7 , § 71, stk. 3 , § 152, stk. 2 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed , jf. lovbekendtgørelse nr. 1731 af 5. december 2023, som ændret ved lov nr. 718 af 13. juni 2023 og lov nr. 1546 af 12. december 2023, § 67, stk. 6 , § 68, stk. 2 , § 94, stk. 4 , og § 270, stk. 1, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter , jf. lovbekendtgørelse nr. 232 af 1. marts 2024, § 21, stk. 5 , og § 39, stk. 3, i lov om realkreditlån og realkreditobligationer m.v. , jf. lovbekendtgørelse nr. 315 af 11. marts 2022, § 180 g, stk. 3 , og § 255, stk. 1, i lov om kapitalmarkeder , jf. lovbekendtgørelse nr. 198 af 26. februar 2024, som ændret ved lov nr. 481 af 22. maj 2024, § 10 og § 25, stk. 3, i lov nr. 405 af 25. april 2023 om Kreditforeningen af kommuner og regioner i Danmark , fastsættes:
Kapitel 5. Organisation og ansvarsfordeling
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 11
Interessekonflikter og funktionsadskillelse
Virksomheden skal sikre, at
1) der foreligger procedurer med henblik på forebyggelse, identifikation og håndtering af interessekonflikter,
2) virksomheden er indrettet, så der er betryggende funktionsadskillelse, herunder at disponerende medarbejdere, medarbejdere, der udfører afvikling, og medarbejdere, der udfører resultat- og risikoopgørelser samt kontrol og rapportering, refererer til hver sin leder, og
3) virksomheden er indrettet, så der er klart definerede rapporteringslinjer.
Stk 2. Virksomhedens afvikling, udarbejdelse af resultat- og risikoopgørelser, kontrol og rapportering kan udføres i samme enhed, hvis dette kan anses for betryggende, jf. § 2 , og under hensyntagen til arten af enhedens øvrige opgaver.
Stk 3. I virksomheder, hvor der ikke opretholdes funktionsadskillelse i overensstemmelse med stk. 1, nr. 2 , skal der, jf. § 2 , indføres betryggende kompenserende foranstaltninger, der skal sikre, at der ikke påføres virksomheden unødige risici eller tab.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her