Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS § 42
Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS.
Bekendtgørelse nr. 865 af 2. juli 2014, som ændret ved bekendtgørelse nr. 1105 af 29. juni 2022I medfør af § 70, stk. 6 , § 71, stk. 2 , § 101, stk. 5 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 406 af 29. marts 2022, og § 50, stk. 3 , § 51, stk. 7 , § 52, stk. 7 , § 53, stk. 6 , § 54, stk. 8 , § 63, stk. 5, nr. 1 og 3 , og § 190, stk. 6, i lov om investeringsforeninger m.v. , jf. lovbekendtgørelse nr. 336 af 11. marts 2022, senest ændret ved lov nr. 570 af 10. maj 2022, fastsættes:
Kapitel 9. Transaktioner
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 42
Registrering af transaktioner med finansielle instrumenter
Et investeringsforvaltningsselskab skal registrere alle transaktioner med finansielle instrumenter indgået for de administrerede afdelinger. Registreringen skal omfatte følgende:
1) Navn eller anden betegnelse for den relevante afdeling.
2) De oplysninger, der er nødvendige for at identificere det pågældende finansielle instrument.
3) Mængden.
4) Ordrens eller transaktionens type.
5) Prisen.
6) For ordrer, datoen og det nøjagtige tidspunkt for afgivelse af ordren og navn eller anden betegnelse for den person, som ordren blev afgivet til, eller for transaktioner, datoen og det nøjagtige tidspunkt for beslutningen om at handle og for transaktionens gennemførelse.
7) Navnet på den person, som har afgivet ordren eller gennemført transaktionen.
8) Årsagerne til tilbagekaldelse af ordren, hvis det er relevant.
9) Modparten og handelssystem for gennemførte transaktioner.
10) Andre oplysninger, der er nødvendige for at håndtere og prisfastsætte det pågældende dokument.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her