Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS § 43
Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS.
Bekendtgørelse nr. 865 af 2. juli 2014, som ændret ved bekendtgørelse nr. 1105 af 29. juni 2022I medfør af § 70, stk. 6 , § 71, stk. 2 , § 101, stk. 5 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 406 af 29. marts 2022, og § 50, stk. 3 , § 51, stk. 7 , § 52, stk. 7 , § 53, stk. 6 , § 54, stk. 8 , § 63, stk. 5, nr. 1 og 3 , og § 190, stk. 6, i lov om investeringsforeninger m.v. , jf. lovbekendtgørelse nr. 336 af 11. marts 2022, senest ændret ved lov nr. 570 af 10. maj 2022, fastsættes:
Kapitel 9. Transaktioner
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 43
Registrering af tegnings- og indløsningsordrer
Et investeringsforvaltningsselskab skal sikre, at modtagne tegnings- og indløsningsordrer for en administreret afdeling samles og registreres omgående efter modtagelsen.
Stk 2. Registreringen i henhold til stk. 1 , skal omfatter følgende oplysninger:
1) Navnet på den relevante afdeling.
2) Den person, der har afgivet ordren.
3) Den person, som modtager ordren.
4) Datoen og tidspunktet for ordren.
5) Betalingsvilkårene og -midlerne.
6) Ordretypen.
7) Datoen for ordrens udførelse.
8) Antallet af tegnede eller indløste andele.
9) Tegnings- eller indløsningsprisen for hver andel.
10) Andelenes samlede tegnings- eller indløsningsværdi.
11) Ordrens bruttoværdi, inklusive tegningsgebyrer, eller nettobeløbet efter fradrag af indløsningsgebyrer.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her