Bekendtgørelse om master-feeder-strukturer m.v. § 3

Aftalen mellem et masterinstitut og et feederinstitut, jf. § 2, stk. 1

, skal omfatte følgende om adgang til oplysninger:

1. 1) Bestemmelser om, hvordan og hvornår masterinstituttet skal give feederinstituttet en kopi af sine fondsbestemmelser eller vedtægter, sit prospekt og sin centrale investorinformation eller eventuelle ændringer heraf.

2. 2) Bestemmelser om, hvordan og hvornår masterinstituttet skal oplyse feederinstituttet om delegering af investeringsforvaltnings- og risikostyringsopgaver til tredjemand, jf. § 48, stk. 2, i lov om investeringsforeninger m.v.

   , §§ 102-105 i lov om finansiel virksomhed
   og artikel 13 i UCITS-direktivet.

3. 3) Hvis det er relevant, bestemmelser om, hvordan og hvornår masterinstituttet skal give feederinstituttet interne operationelle dokumenter, fx om sin risikostyringsproces og sine rapporter om overholdelse af de regler, der gælder for masterinstitutter.

4. 4) Bestemmelser om, hvordan og hvornår samt hvilke oplysninger masterinstituttet skal give feederinstituttet om masterinstituttets overtrædelser af lovgivning, fondsbestemmelser eller vedtægter og aftalen mellem masterinstituttet og feederinstituttet.

5. 5) Når feederinstituttet anvender afledte finansielle instrumenter til hedgingformål (dækket basis) bestemmelser om, hvordan og hvornår masterinstituttet skal give feederinstituttet oplysninger om sin faktiske eksponering i forhold til afledte finansielle instrumenter, så feederinstituttet kan beregne sin egen samlede eksponering, jf. § 160, stk. 3, nr. 1, i lov om investeringsforeninger m.v.

   samt artikel 58, stk. 2, andet afsnit, litra a, i UCITS-direktivet.

6. 6) Bestemmelser om, at masterinstituttet skal give feederinstituttet oplysninger om eventuelle andre aftaler om udveksling af oplysninger, som masterinstituttet har indgået med tredjemand, og hvis det er relevant, hvordan og hvornår masterinstituttet skal give feederinstituttet adgang til sådanne aftaler om udveksling af oplysninger.