Bekendtgørelse om tredjepartsbetalinger m.v. § 12
Bekendtgørelse om tredjepartsbetalinger m.v..
Bekendtgørelse nr. 2178 af 26. november 2021I medfør af § 45, stk. 2 og 3 , § 48, stk. 4 , og § 270, stk. 1, i lov nr. 1155 af 8. juni 2021 om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og –aktiviteter , § 50, stk. 3 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed , jf. lovbekendtgørelse nr. 1447 af 11. september 2020 og § 7, stk. 2 , og § 26, stk. 4, i lov om finansielle rådgivere, investeringsrådgivere og boligkreditformidlere , jf. lovbekendtgørelse nr. 2016 af 1. november 2021, fastsættes:
Kapitel 6. Analyser fra tredjemand
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 12
En virksomhed skal forvalte sit analysebudget som nævnt i § 10, stk. 1, nr. 2, litra b , på baggrund af en rimelig vurdering af behovet for analyser fra andre end kunden eller en person, som handler på kundens vegne.
Stk 2. Stigninger i analysebudgettet må kun finde sted, når virksomheden har givet klare oplysninger til kunden herom.
Stk 3. Virksomheden skal føre passende kontrol med anvendelsen af analysebudgettet til køb af analyser for at sikre, at analysebudgettet forvaltes og anvendes redeligt og professionelt i overensstemmelse med kundens bedste interesse. Kontrol omfatter et klart revisionsspor i betalinger til leverandører af analyser, og hvordan de betalte beløb fastlægges i overensstemmelse med kvalitetskriterierne i § 10, stk. 1, nr. 2, litra d .
Stk 4. Virksomhedens øverste ledelse skal føre tilsyn med anvendelsen af analysebudgettet til køb af analyser for at sikre, at analysebudgettet forvaltes og anvendes redeligt og professionelt og i overensstemmelse med kundens bedste interesse.
Stk 5. Virksomheden må ikke anvende analysebetalingskontoen til at finansiere interne analyser.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her