Lov om finansiel virksomhed kapitel 1

Denne lov finder anvendelse på finansielle virksomheder, jf. § 5, stk. 1, nr. 1

, samt virksomhed omfattet af stk. 2-11

og 15

.

Stk 2. For finansielle holdingvirksomheder finder §§ 6

, 6 a

og 6 b

, § 43, stk. 1

, kapitel 7

, § 64, stk. 7

, § 64 e, stk. 1

, §§ 70

, 71

, 75

, 79 a

, 117

, 175 a

og 179-181

, kapitel 13

, §§ 344

, 345

, 346

og 347-348 a

, § 350, stk. 3

, § 351, stk. 1

, 2

og 6-9

, §§ 355

og 357

, § 361, stk. 1, nr. 3

og 9

, og stk. 2

, § 368, stk. 2

og 3

, stk. 4, nr. 1

, og stk. 5

, og §§ 369

, 370

, 372

, 373

, 373 a

og 374

anvendelse. For finansielle holdingvirksomheder finder § 46, stk. 2

og 3

, § 64 c, stk. 5

, jf. stk. 1 og 4, §§ 71 b

, 77 a-77 d

, 170-175

, 176-178

og 182 b-182 f

, § 245 a, stk. 3

, §§ 245 b

og 260

, § 266, stk. 1

, og 271

, 274-276

, 310

, 312

, 313

, 313 b

og 344 d

desuden anvendelse. For blandede holdingvirksomheder finder § 64, stk. 7

, § 260

, § 264, stk. 5, nr. 13

, § 266, stk. 1

, §§ 271

, 274-276

, 344

og 345

, § 347, stk. 1

, § 351, stk. 1

, 2

og 6-9

, og §§ 355

, 372

og 373

desuden anvendelse.

Stk 3. Loven finder anvendelse på filialer her i landet af kreditinstitutter og administrationsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, med de afvigelser, som filialforholdet nødvendiggør, eller som er fastsat i eller i henhold til international aftale. Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler om virksomhedens indretning for filialer omfattet af 1. pkt.

, herunder regler om kapitalforhold m.v. Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler om, at filialer omfattet af 1. pkt.

skal udøve deres aktiviteter i et datterselskab. Selskabslovens bestemmelser om filialer af udenlandske aktieselskaber finder anvendelse på de i 1. pkt.

nævnte filialer.

Stk 4. For filialer her i landet af udenlandske virksomheder, der er meddelt tilladelse til at udøve den i §§ 7-10 a

nævnte virksomhed i et land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, finder §§ 6

, 6 a

, 6 b

, 30

, 32

, 43

, 43 b

, 47-48 a

, 50-54

, 344

og 345

, § 347, stk. 1-3

, 5

og 7

, §§ 347 b

, 347 c

og 348

, § 352, stk. 2

, og §§ 354 a

, 354 b

, 360

, 363 a

, 368-370

og 373-374

anvendelse med de afvigelser, som er fastsat i eller i henhold til internationale aftaler. For filialer her i landet af kreditinstitutter finder § 152 a, stk. 4, 2. pkt.

, og § 307 a, stk. 1, 1. pkt.

, anvendelse med de afvigelser, som er fastsat i eller i henhold til internationale aftaler. For filialer her i landet af en udenlandsk virksomhed, der er meddelt tilladelse til at udøve den i §§ 7-10 a

nævnte virksomhed i et andet land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, finder § 347 a

endvidere anvendelse med de afvigelser, som er fastsat i eller i henhold til internationale aftaler. For filialer og tilknyttede agenter her i landet af kreditinstitutter, der er meddelt tilladelse til at yde investeringsservice eller udføre investeringsaktiviteter i et andet land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, og som udfører sådan aktivitet her i landet, finder §§ 30

, 32

, 344

og 345

, § 347, stk. 1-3

, 5

og 7

, §§ 348

, 354 a

og 354 b

og § 363 b, stk. 1 og 2

, anvendelse med de afvigelser, som er fastsat i eller i henhold til internationale aftaler. § 43

og regler udstedt i medfør heraf gælder tilsvarende for situationer som nævnt i 4. pkt

.

Stk 5. For tjenesteydelser her i landet ydet af kreditinstitutter og administrationsselskaber, der er meddelt tilladelse i et andet land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, finder §§ 6

, 6 a

, 6 b

, 31

, 43

og 46-54

, § 347, stk. 1

, og § 348, stk. 1

, anvendelse med de afvigelser, som er fastsat i eller i henhold til internationale aftaler. For tjenesteydelser her i landet ydet af kreditinstitutter, der er meddelt tilladelse til at yde investeringsservice eller udføre investeringsaktiviteter i et andet land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, finder § 31

, § 347, stk. 1

, og § 348, stk. 1

, anvendelse med de afvigelser, som er fastsat i eller i henhold til internationale aftaler.

Stk 6. For tjenesteydelser med værdipapirhandel ydet her i landet af kreditinstitutter, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, og for hvilket land Kommissionen ikke har vedtaget en afgørelse som omhandlet i artikel 47, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter, eller hvor en sådan afgørelse ikke længere er gyldig, finder §§ 6

, 6 a

, 6 b

, 33

og 43

, § 347, stk. 1

, § 348

, § 363 b, stk. 4

, og § 373, stk. 3

og 5

, anvendelse.

Stk 7. For tjenesteydelser ydet her i landet af forsikringsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, finder §§ 6

, 6 a

, 6 b

og 37

anvendelse.

Stk 8. Kapitel 20

finder anvendelse på sparevirksomheder.

Stk 9. Kapitel 20 b

finder anvendelse på kreditvurderingsbureauer.

Stk 10. Kapitel 20 c

finder anvendelse på fælles datacentraler.

Stk 11. Kapitel 20 f

finder anvendelse på CO2-kvotebydere.

Stk 12. Kapitel 20 h

finder anvendelse på STS-certificeringsbureauer.

Stk 13. Bestemmelser om bestyrelsen eller medlemmer heraf i § 5, stk. 1, nr. 6

, § 77, stk. 1

og 3

, § 78, stk. 1, nr. 1

, § 98

, § 144, stk. 1

, § 199, stk. 10

og 11

, og §§ 203

, 209

og 247

, skal i SE-selskaber med et tostrenget ledelsessystem alene finde anvendelse på tilsynsorganet eller medlemmer heraf med de fornødne tilpasninger.

Stk 14. Kapitel 20 a

finder anvendelse på crowdfundingtjenesteudbydere.

Stk 15. Kapitel 19 b finder anvendelse på fysiske og juridiske personer og andre virksomheder, der er involveret i udstedelse, udbud til offentligheden og optagelse af kryptoaktiver til handel, eller som leverer tjenesteydelser i forbindelse med kryptoaktiver.

Stk 16. Bestemmelser om bestyrelsen eller medlemmer heraf og bestemmelser om ledelsen i § 14, stk. 1, nr. 2

, §§ 64

, 65

, 73-75

, 80

og 117

, § 124, stk. 1

og 4

, § 179, nr. 2

, § 180, nr. 2

, §§ 184

, 185

og 233

, § 346, stk. 2

og 3

, § 349, stk. 2, nr. 2

, § 351

, § 355, stk. 2, nr. 8

, og stk. 3

, og §§ 356

og 373-374

finder i SE-selskaber med et tostrenget ledelsessystem ud over ledelsesorganet og medlemmerne heraf også anvendelse på tilsynsorganet eller medlemmer heraf med de fornødne tilpasninger.

Stk 17. For leverandører og underleverandører til outsourcingvirksomheder, jf. § 5, stk. 1, nr. 22

og 23

, finder §§ 6

, 6 a

og 6 b

og § 347, stk. 1

og 6

, anvendelse.

Stk 18. For fondsmæglerselskaber omfattet af artikel 1, stk. 2 og 5, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2033 af 27. november 2019 om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber og for fondsmæglerselskaber omfattet af § 236 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter

finder de bestemmelser, som gennemfører afsnit VII og VIII i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter anvendelse.

Stk 19. For pengeinstitutter, der samtidig er meddelt tilladelse som centrale modparter (CCP’er) i henhold til artikel 14 i forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre, finder denne lovs §§ 71 a-71 c

, 177 a

, 177 b

, 182 b-182 f

og 224 a

og kapitel 15 a

, 17

og 17 a

ikke anvendelse.