Lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter § 101
Lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.
Lov nr. 1155 af 8. juni 2021, jf. lovbekendtgørelse nr. 232 af 1. marts 2024, som ændret ved lov nr. 480 af 22. maj 2024 og lov nr. 481 af 22. maj 2024Afsnit IV Ejerforhold samt styring og ledelse m.v.
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.Kapitel 10. Styring og indretning
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 101
Anonyme indberetninger til og om fondsmæglerselskaber
Et fondsmæglerselskab skal have en ordning, hvor dets ansatte via en særlig, uafhængig og selvstændig kanal kan indberette overtrædelser eller potentielle overtrædelser af den finansielle regulering begået af fondsmæglerselskabet, herunder af ansatte eller medlemmer af bestyrelsen i fondsmæglerselskabet. Indberetninger til ordningen skal kunne foretages anonymt. Fondsmæglerselskabet skal følge op på indberetninger til ordningen og skriftligt kunne dokumentere, hvordan fondsmæglerselskabet har fulgt op på indberetningerne. Lov om beskyttelse af whistleblowere finder anvendelse på ordningen i 1. pkt. , jf. dog § 2 i lov om beskyttelse af whistleblowere .
Stk 2. Ordningen i stk. 1 kan etableres via en kollektiv overenskomst.
Stk 3. Finanstilsynet kan i særlige tilfælde dispensere fra kravet i stk. 1 , hvis Finanstilsynet vurderer, at det vil være formålsløst, at der oprettes en ordning.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her