Værdipapirhandelsloven § 9

Under Henvisning hertil, jfr. ovennævnte Lovs § 42

, fastsættes herved efter Forhandling med samtlige Ministeriet følgende Bestemmelser med Hensyn til Massegældsbreve, der erhverves af Legater, Pengefideikommisser, Stiftelser og andre Institutioner, der er undergivet Tilsyn af et Ministerium eller anden Myndighed, og med Hensyn til hvilke Notering kan finde Sted i Medfør af Lovens § 36

:

Saafremt et Legat, et Pengefideikommis, en Stiftelse eller anden Institution erhverver et Massegældsbrev, over hvilket der ikke maa disponeres uden den tilsynsførende Myndigheds Samtykke, og som i Henhold til de gældende Bestemmelser skal noteres som tilhørende den paagældende Institution, skal der, medmindre anden Aftale træffes med den tilsynsførende Myndighed, samtidig med Noteringen paa Navn finde Notering Sted om, at der ikke maa disponeres over Gældsbrevet uden den tilsynsførende Myndigheds Samtykke. Det paagældende Aktiv vil derfor være at forsyne med saalydende Paategning: »Tilhører............., Dispositioner maa kun foretages med...............s Samtykke«, hvorhos denne Paategning vil være at notere i vedkommende Pengeinstituts Bøger, inden Aktivet fremsendes til den tilsynsførende Myndighed.

Gældsbrevet vil derefter ligesom hidtil blive forsynet med den tilsynsførende Myndigheds Prohibitivpaategning, og denne Myndigheds senere Ophævelse af Prohibitivpaategningen vil tillige betyde en Ophævelse af den noterede Raadighedsindskrænkning.

Med Hensyn til Massegældsbreve, der ikke kan noteres paa Navn, bestemmes, at disse ikke forsynes med den i foregaaende Stykke omhandlede Paategning, men at de, medmindre anden Aftale træffes med den tilsynsførende Myndighed, vil være at indskrive eller give i Forvaring i Danmarks Nationalbank eller andet i Henhold til Lov Nr. 29 af 16. Februar 1932 om Skyldneres Ret til at frigøre sig ved Deponering godkendt Forvaringssted. Inden Indskrivnings- eller Forvaringsbeviset fremsendes til den tilsynsførende Myndighed, paases det, at Bevisets Tekst eller en af Udstederen underskrevet Paategning bestemmer, at der ikke kan disponeres over de indskrevne (deponerede) Papirer uden den tilsynsførende Myndigheds Samtykke. Uddragning af enkelte Papirer af Indskrivnings- eller Forvaringsbeviset kan ske i Henhold til løst skriftligt Samtykke fra den tilsynsførende Myndighed, eventuelt tegnet paa Skyldnerens Meddelelse om stedfunden Udtrækning.

Hvilket herved bringes til almindelig Kundskab.

Afsnit I Indledende bestemmelser

Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.

Kapitel 3. Fælles bestemmelser

Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.

§ 9

• Bøger (2)
• Forarbejder (7)

Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.

Et medlem af bestyrelsen eller direktionen i en virksomhed omfattet af § 7, stk. 1

, skal til enhver tid have tilstrækkelig viden, faglig kompetence og erfaring til at kunne udøve sit hverv eller varetage sin stilling i den pågældende virksomhed.

Interne henvisninger til denne bestemmelse

§ 9, stk. 5 § 9, stk. 6 § 84b, stk. 2, nr. 2 § 92, stk. 1, nr. 5

Stk 2. Et medlem af bestyrelsen eller direktionen i en virksomhed omfattet af § 7, stk. 1

, skal til enhver tid have et tilstrækkelig godt omdømme og udvise hæderlighed, integritet og uafhængighed for effektivt at kunne vurdere og anfægte afgørelser truffet af den daglige ledelse.

Interne henvisninger til denne bestemmelse

§ 9, stk. 4 § 9, stk. 5 § 12e, stk. 1 § 12e, stk. 2 § 12e, stk. 4 § 84b, stk. 2, nr. 2 § 92, stk. 1, nr. 5

Stk 3. Et medlem af bestyrelsen eller direktionen i en virksomhed omfattet af § 7, stk. 1

, skal opfylde følgende:

Interne henvisninger til denne bestemmelse

§ 9, stk. 4 § 9, stk. 4 § 9, stk. 5 § 9, stk. 5 § 12e, stk. 1 § 12e, stk. 2 § 12e, stk. 3 § 12e, stk. 4 § 12e, stk. 4 § 92, stk. 1, nr. 5

1. 1) Må ikke være pålagt eller blive pålagt strafansvar for overtrædelse af straffeloven, den finansielle lovgivning eller anden relevant lovgivning, hvis overtrædelsen indebærer risiko for, at vedkommende ikke kan varetage sit hverv eller sin stilling på betryggende måde.

2. 2) Må ikke have indgivet begæring om rekonstruktionsbehandling, konkurs eller gældssanering eller være under rekonstruktionsbehandling, konkursbehandling eller gældssanering.

3. 3) Må ikke have udvist eller udvise en adfærd, hvor der er grund til at antage, at vedkommende ikke vil varetage hvervet eller stillingen på forsvarlig måde.

Stk 4. Ved vurderingen af, om et medlem af bestyrelsen eller direktionen lever op til kravene i stk. 2

og stk. 3, nr. 1

og 3

, skal der lægges vægt på hensynet til at opretholde tilliden til den finansielle sektor.

Stk 5. Medlemmerne af bestyrelsen eller direktionen i en virksomhed omfattet af § 7, stk. 1

, skal meddele Finanstilsynet oplysninger om forhold som nævnt i stk. 1

og 3

i forbindelse med deres indtræden i virksomhedens ledelse og om forhold som nævnt i stk. 2

og 3

, hvis forholdene efterfølgende ændres.

Interne henvisninger til denne bestemmelse

§ 93, stk. 1

Redaktionelle noter

I den seneste lovbekendtgørelse på retsinformation har de ved en fejl udeladt et "som" før "...nævnt i  stk. 1 og 2...". Henvisningen til stk. 1 og 2 er siden blevet ændre til "stk. 1 og 3".
§9, stk. 4 blev ændret den 15. maj 2014, jf. §2, nr. 6 i LOV nr 403 af 28/04/2014, og i lovforslaget som fremsat var ordlyden uden "som", men i lovforslaget som vedtaget og i den endelige ændringslov er "som" inkluderet i ordlyden.
Derfor har vi beholdt vores formulering.
§9, stk. 4 er senere blevet til §9, stk. 5.

Stk 6. Den eller de personer, der faktisk leder en allerede godkendt operatør af et reguleret markeds forretninger i overensstemmelse med reglerne i direktiv om markeder for finansielle instrumenter (MiFID-direktivet), anses for at opfylde kravene i stk. 1

i forbindelse med ansøgning om tilladelse til at drive et reguleret marked.

Interne henvisninger til denne bestemmelse

§ 7, stk. 4 § 8, stk. 2, nr. 4 § 57a, stk. 4